美國法院文化簡介
(一)美國法院文化的組織要素——法院系統(tǒng)
美國的法院系統(tǒng)分為聯(lián)邦和州兩個體系。這兩套體系各成一體,相互必須、且?guī)缀蹩偸呛茏鹬乇舜说墓茌牂?quán)。
聯(lián)邦法院系統(tǒng)主要包括聯(lián)邦地方法院和聯(lián)邦最高法院兩大組成部分。此外,聯(lián)邦法院系統(tǒng)還設(shè)有各種專門法院,如受理向政府要求損害賠償?shù)陌讣乃髻r法院,受理關(guān)稅上訴案件和專利權(quán)案件的關(guān)稅和專利權(quán)上訴法院等。州系統(tǒng)的法院名稱各州不一,一般分3級,其下還設(shè)有各種不列入審級的小型法院。第一種是基層法院。一般稱州地方法院、州巡回法院、州高等法院或州普通訴訟法院,為屬州管轄的一般民刑事案件的初審法院,多數(shù)州規(guī)定須召集陪審團(tuán)審理。第二種是州上訴法院。大部分州設(shè)有州上訴法院,作為中級上訴法院。第三種是州最高法院。州的最高審級是州最高法院,有的州稱為最高審判法院,違法行為處理法院。也有的州分設(shè)民事最高法院和刑事最高法院。
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(二)美國法院文化的主體要素——法官群體
美國的司法系統(tǒng)由一系列司法人員負(fù)責(zé)運轉(zhuǎn),法官是法院系統(tǒng)的中心環(huán)節(jié)。由于美國的法官在多種不同類型的法院任職,具有不同的背景和經(jīng)歷,因此很難對其做出籠統(tǒng)的結(jié)論。但可以概括兩點:(1)美國的法官最初來自各種其他法律工作崗位,而且在進(jìn)入法院前已經(jīng)積累了多年的工作經(jīng)驗。(2)一旦進(jìn)入法院,美國的法官一般不在司法系統(tǒng)中按級晉升。作為美國法律祖先的英國,法官同樣來自有經(jīng)驗的律師之中。
美國的法官也據(jù)此劃分為聯(lián)邦法官和州法官。前者經(jīng)過參議院批準(zhǔn)后由美國總統(tǒng)任命,任命后即享受終身法官待遇,不過也有一些例外情形。不同的州,法官任命方式不一樣,有些州由州長選任法官,一些州為民眾選舉,還有一些州則由專門的遴選委員會選任。大多數(shù)州的法官都非終身制,但任期屆滿后可以申請續(xù)展。截止到2003年年底,美國聯(lián)邦法院系統(tǒng)共有1757鋁法官;2001年年底,各個州法院共有法官30482名。
除法官之外,在美國的兩個法院系統(tǒng)中都有為數(shù)眾多的司法鋪助人員。具體包括三類:司法類,有專員(commissioner)、治安法官(magistrate)、準(zhǔn)法(para-judge);法律研究類,有法官助理和法院所聘請的律師;行政管理類,有法院辦公室主任、巡回區(qū)行政長官及其下屬各類行政人員。這些輔助人員一方面為法官提供智力支持,另一方面可以減輕法官的案件壓力。不同的州具有自主的司法權(quán)和司法管理權(quán),可以根據(jù)自己的需要自由創(chuàng)設(shè)法院的結(jié)構(gòu)和人員職位。
值得一提的是,美國法院文化中的一個特征使之區(qū)別于大陸法系和其他普通法系國家,就是任何人可以從任何一級法院進(jìn)入司法系統(tǒng)。一個律師可以一下子成為最高法院、初審法院或其中任何一級法院的法官,在這方面美國不存在任何限制。換句話說,一個從未擔(dān)任過法官的律師可以成為州級或聯(lián)邦系統(tǒng)中的終審法院、中級上訴法院或初審法院的法官。
(三)美國法院文化的中心要素
1.法院雙重體制的復(fù)雜性
美國法院體制的復(fù)雜性主要有兩個根源:第一,美國多重主權(quán)制的存在造成多種法律體系和多種司法系統(tǒng)的共存。第二'聯(lián)邦初審法院與州級初審法院共同存在,并且兩者在司法管轄權(quán)方面有許多相互重疊之處。美國社會的流動性、商業(yè)及其他社會活動的地區(qū)性和全國性特點使情況更加復(fù)雜。
所謂多重主權(quán)制是指美國聯(lián)邦和地方的各類法院都有權(quán)審理其司法管轄權(quán)內(nèi)的案件,但是問題在于許多方面這種司法管轄權(quán)是重疊的。正是由于這一原因,法院在運用法律時必須通過某些規(guī)則來辨別是該適用州法律還是聯(lián)邦法律;盡管兩者在不少方面的規(guī)定是相同的,但是在許多問題上還存在差異。根據(jù)聯(lián)邦憲法至高權(quán)力條款,聯(lián)邦法優(yōu)先于州法律,所以即使兩者適用的實體法是一致的,但兩者之間的司法管轄權(quán)是不平衡的。
【法院為民標(biāo)語】
第二個因素是州級與聯(lián)邦初審法院的共存。具體而言,美國的州級與聯(lián)邦初審法院不僅在司法管轄權(quán)的范圍方面相互重疊,而且兩者還共同存在,這進(jìn)一步加深了由多重法律體系和多重法院系統(tǒng)造成的美國司法體制的復(fù)雜性。世界上沒有任何其他聯(lián)邦制國家(包括德國)具有如此完整的、與州級初審法院并行的聯(lián)邦初審?fù)菰合到y(tǒng)。在美國的任何一個地方都存在兩個初審法院:一個是具有一般管轄權(quán)的州級初審法院,另一個是聯(lián)邦地區(qū)法院。原告在很多情況下可以挑選起訴法院。根據(jù)這種并存管轄權(quán),聯(lián)邦法院有權(quán)禁止訴訟方參與州級法院的訴訟程序,從而給予聯(lián)邦法院干涉州級法院程序的潛在權(quán)力;相反,州級法院無權(quán)禁止訴訟方參與聯(lián)邦法院的程序(只有很少的例外)。這確實是美國獨有的法院文化。
2.法院在美國政治法律制度中地位的重要性及法官的權(quán)威性
美國法院的文化具有兩方面的特殊性:第一方面的特殊性是徹底的權(quán)力分立和制衡。美國的權(quán)力分立和制衡概念要求國家機(jī)構(gòu)三權(quán)分立,即國家機(jī)構(gòu)分別設(shè)立立法機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu),每一國家機(jī)構(gòu)分支都必須由不同的官員或官方機(jī)構(gòu)管轄。簡單地說,權(quán)力分立要求立法機(jī)構(gòu)通過立法制定法律,行政部門執(zhí)行法律,司法部門通過裁決案件來解釋和闡明法律的含義。這種根據(jù)權(quán)力分立原則進(jìn)行的權(quán)力劃分,目的是保護(hù)公民的權(quán)利不會因為權(quán)力集中于少數(shù)人或政府機(jī)構(gòu)而受到侵犯。在美國的政治秘訣中,這種組織結(jié)構(gòu)被認(rèn)為是自由與法治的基石,它深刻貫徹于美國所有的政府機(jī)構(gòu)之中。由此,聯(lián)邦與州級法院作為三權(quán)之一,獨立存 在于立法機(jī)構(gòu)和行政部門之外,具有特殊的政治和法律地位。
第二方面的特殊性是司法審查原則。按照司法審查原則,法院有權(quán)判定某項立法因違反聯(lián)邦或州的憲法而不能實施;同樣,法院也有權(quán)判定行政部門官員的行為不符合憲法。這類憲法問題的裁決可能在任何民事或刑事案件中出現(xiàn)。所以美國沒有專門的憲法法院。司法審查在英國是陌生的概念,它在大陸法系也未被啟用,但是它卻賦予美國法院極大的權(quán)力宣布司法權(quán)的重要性及其獨立與崇高。
所以在美國的法治概念中,司法審查與權(quán)力分立是極為重要的組成部分。這就意味著全民都要遵守由獨立的法官按照現(xiàn)存的程序客觀執(zhí)行的一整套原則、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章。“全民都要受制于最終由法院執(zhí)行的法律制度;沒有一個人能超越法律或逍遙于法律之外。”法官的權(quán)威性也由此而來。
3.富有特色的陪審團(tuán)文化
美國的陪審團(tuán)審判在當(dāng)今世界獨樹一幟,可以說是英美法系中審判制度的核心。一個始于17世紀(jì)的司法制度,經(jīng)過歷史潮流的沖刷根基猶存并日益完善,這本身就值得我們思考。美國的陪審制正式開始于1625年,雖然各宗各派對美國的陪審團(tuán)制度褒貶不一,但這并未影響其在美國司法中的運用。在美國,大陪審團(tuán)和小陪審團(tuán)是不同的,大陪審團(tuán)只負(fù)責(zé)決定對刑事案件是提起公訴還是不予起訴,而小陪審團(tuán)(簡稱為陪審團(tuán))的主要任務(wù)是審判案件。目前,世界上的大多數(shù)普通法國家或地區(qū)已經(jīng)廢除了大陪審團(tuán)制,包括土面提到的英國的英格蘭和威爾士人等,但美國保留了大陪審團(tuán)制度。美國憲法第五修正案規(guī)定:“無論何人,除非根據(jù)大陪審團(tuán)的報告或起訴,不得受判處死罪或其他不名譽罪行之審判,但發(fā)生在陸、海軍中或發(fā)生在戰(zhàn)時或出現(xiàn)公共危險時服現(xiàn)役的民兵中的案件,不在此限。”大陪審團(tuán)的組成人數(shù)最少6人,最多23人,各州與聯(lián)邦各有各的規(guī)定;和小陪審團(tuán)一樣,其成員都是從公民中隨機(jī)挑選出來的。設(shè)置大陪審團(tuán)的初衷是為了與政府權(quán)力制衡,防止一個案件僅根據(jù)公訴人的一面之詞就進(jìn)入審判。公訴人必須使大陪審團(tuán)相信,對被告的犯罪行為起訴是有正當(dāng)理由、有合理懷疑或者表面上證據(jù)確鑿的,大陪審團(tuán)才能做出起訴決定。
小陪審團(tuán)審判的案件包括刑事和民事案件。陪審團(tuán)的責(zé)任是聽取法庭辯論,評判證據(jù),認(rèn)定事實,根據(jù)法律規(guī)則和法庭指導(dǎo)做裁決。美國的陪審團(tuán)通常由12人組成,但在許多州,法律規(guī)定陪審團(tuán)的人數(shù)可以減少為5至6人或當(dāng)事人同意的人數(shù)即可。陪審團(tuán)的裁決通常要求全體一致同意,但有些州也允許在1人、2人或3人。
【本文來自《法院文化》(法律出版社,沈志先主編)一書】
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